安泰商業銀行
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基金理財

基金短線交易規範
各系列基金短線交易之相關規定境內基金境外基金
各系列基金「短線交易」之相關規定
  • 依據「證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則」規定及相關法令規範,本行須配合基金公司進行短線交易防制措施,若您的基金交易違反短線交易之規定,基金公司將依規定自買回價金內扣收一定比例之短線交易費用。短線交易之認定標準及買回費用收取之最高比率規定,載明於各基金公開說明書,或請至「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會」(http://www.sitca.org.tw)網站查詢。
  • 為維護您的權益,提醒您於每次投資前,請詳閱最新之基金公開說明書:
    境內基金公開說明書:「公開資訊觀測站」,網址為http://mops.twse.com.tw/
    境外基金公開說明書:「境外基金資訊觀測站」,網址為http://www.fundclear.com.tw/
 
境內基金
系列基金 短線交易天期 短線交易費率

中國信託投信

持有本基金未滿7個日曆日(含)

支付買回價金之之0.01%為短線交易費用

元大投信

持有本基金未滿7個日曆日(含)

1.一般基金支付買回價金之0.01%為短線交易費用
2.指數型基金支付買回價金之0.50%為短線交易費用。

日盛投信

持有本基金未滿7個日曆日(含)

支付買回價金之0.02%為短線交易費用

台新投信

持有本基金未滿7個日曆日(含)

支付買回價金之0.01%為短線交易費用

永豐投信

持有本基金未滿7個日曆日(含)

支付買回價金之0.01%為短線交易費用

兆豐國際投信

持有本基金未滿7個日曆日(含)

支付買回價金之0.01%為短線交易費用

合作金庫投信

持有本基金未滿7個日曆日(含)

支付買回價金之0.01%為短線交易費用

安聯投信

持有本基金未滿14個日曆日(含)

支付買回價金之0.30%為短線交易費用

宏利投信

持有本基金未滿7個日曆日(含)

支付買回價金之0.01%為短線交易費用

貝萊德投信

持有本基金未滿14個日曆日(含)

支付買回價金之0.30%為短線交易費用

保德信投信

持有本基金未滿7個日曆日(含)

支付買回價金之0.01%為短線交易費用

施羅德投信

1.持有一般基金未滿7個日曆日(含)

支付買回價金之0.01%為短線交易費用

2.持有施羅德中國高收益債券基金未滿14個日曆日(含)

支付買回價金之1.00%為短線交易費用

柏瑞投信

持有本基金未滿14個日曆日(含)

支付買回價金之0.30%為短線交易費用

國泰投信

持有本基金未滿7個日曆日(含)

支付買回價金之0.01%為短線交易費用

第一金投信

持有本基金未滿7個日曆日(含)

支付買回價金之0.01%為短線交易費用

野村投信

持有本基金未滿7個日曆日(含)

支付買回價金之0.01%為短線交易費用

富達基金

持有本基金未滿14個日曆日(含)

支付買回價金之0.20%為短線交易費用

富邦投信

持有本基金未滿7個日曆日(含)

支付買回價金之0.01%為短線交易費用

富蘭克林投信

持有本基金未滿14個日曆日(含)

支付買回價金之0.20%為短線交易費用

復華投信

持有本基金未滿7個日曆日(含)

支付買回價金之0.01%為短線交易費用

景順基金

持有本基金未滿7個日曆日(含)

支付買回價金之0.50%為短線交易費用

華南永昌投信

持有本基金未滿7個日曆日(含)

支付買回價金之0.01%為短線交易費用

華頓投信

持有本基金未滿7個日曆日(含)

支付買回價金之0.01%為短線交易費用

匯豐中華投信

持有本基金未滿7個日曆日(含)

支付買回價金之0.01%為短線交易費用

群益投信

持有本基金未滿7個日曆日(含)

支付買回價金之0.01%為短線交易費用

德銀遠東投信

持有本基金未滿7個日曆日(含)

支付買回價金之0.01%為短線交易費用

摩根投信

持有本基金未滿14個日曆日(含)

支付買回價金之0.30%為短線交易費用

聯邦投信

持有本基金未滿7個日曆日(含)

支付買回價金之0.01%為短線交易費用

聯博投信

持有本基金未滿14個日曆日(含)

支付買回價金之0.20%為短線交易費用

瀚亞投信

持有本基金未滿7個日曆日(含)

支付買回價金之0.10%為短線交易費用

  • •境內基金部份:為避免投資者進行短線交易而影響經理公司基金操作策略之規劃,對於從事短線交易之投資人,經理公司給付投資人買回價金時,應扣除該筆交易核算之買回價金一定比率之買回費用,該買回費用應歸入基金資產。貨幣市場基金及ETF不適用。
 
境外基金
系列基金 短線交易規定

摩根基金

有關監控可能的頻繁短線交易行為,負責單位會定期提出報告(至少每季),報告內容包括過去半年內所有於7日(日曆日)內進行同一基金買賣之客戶名單,並針對個別客戶其半年內短線交易次數過多者,將依其交易金額、所獲利益或損失、交易行為模式、以及交易歷史記錄等進行特別查核。任何被認定為從事頻繁短線交易之客戶,將視個別情況分別審核並處理,其可能之處理方式包括以警示信函通知,或於未來拒絕該客戶之任何新申購等。

先機基金

為避免過度的、短期的(或根據市場時機)或其他不正常的交易干擾投資組合管理策略,造成對基金及其股東的傷害,行政管理公司與洗錢防制人員得拒絕此等申購(包括轉讓)。且自公開說明書發行之日起及其日後所為之任何申購,自申購日起21日內皆不得贖回或轉換任何股份。

柏瑞環球基金

基金經理代表本基金力求遏制及防止某些對子基金及其單位持有人可能有不利影響的交易作法,例如有時稱為「市場選時」的過量、短線交易。若子基金的一些投資的價值有變化,但該變化反映到子基金的基金單位資產淨值的時間出現延誤,該子基金就須承受風險,因為投資者會利用這個時間上的延誤,按並不能反映適當公平價值的價格購入或買回基金單位。基金經理將力圖遏制及防止此類活動,此類活動有時稱為「價格遲滯套利」。基金經理力求監控單位持有人的帳戶活動,以偵查及防止過量及擾亂性的交易作法。基金經理保留權利在其認為任何申購或轉換交易可能對子基金或其單位持有人的利益造成不利影響時,限制或拒絕進行該交易。若申請不被接受,行政代理人將在不接受該申請後5個營業日內將申購款項或其餘款,以銀行轉帳方式轉入原付款帳戶退回申請人,費用及風險由申請人承擔,但不計算利息。

駿利基金

駿利會採取一些合理步驟防止發生過於頻繁或過於短線的交易行為;原因是這種交易心態不僅會打亂基金操作策略,更會無端增加基金費用負擔和影響投資獲利,帶來對其他投資人,尤其對長期投資人的不公平後果,同時駿利亦保留對任何申請人或股東不經通知,逕行拒絕其購股申請和股份轉換申請的權利,短線交易駿利對購股後不到60天就申請贖回或轉換(無論是否為跨幣別轉換)的投資行為可能會課收短線交易費,費率最高是所交易股份金額的1.00%,短線交易費由駿利收取後會撥交給相關基金。

霸菱基金

隨短期市場變動而重複買賣信託基金單位(即所稱之「擇時交易」(或短線交易))將破壞經理公司之投資策略及增加信託基金之支出,而損及所有單位持有人之利益。信託基金並無從事擇時交易(短線交易)或頻繁交易之計畫。為防止此等活動,經理公司得拒絕合理認為可能進行擇時交易(或短線交易)或頻繁交易或可能破壞本基金者申請本基金。請注意此係擇時交易(或短線交易)及頻繁交易之通則,詳情請參閱各基金公開說明書。

KBI基金(愛爾蘭)

董事得監控股東帳戶活動以阻止及預防過度及破壞交易慣例,並有權利行使其裁量權無需理由拒絕任何申購或轉換交易,若依其判斷交易可能會對基金或投資人利益產生負面影響者亦無需支付報酬。董事得就反應股份資產淨值之短期波動之任何形式之頻繁買賣監控股東帳戶活動,並得採取其認為適當之手段以限制此等帳戶活動,包括(如決定者)收取相關基金單位淨值3%之贖回費或5%之首次申購費(若適用者)。

富達基金

富達基金為配合長期投資而設計及管理,並不鼓勵經常進行買賣。短期或頻繁購入或出售本基金將影響投資組合管理策略,及增加開支,而對績效造成負面影響。本基金及經銷商得拒絕接受股份之申購,特別是那些被視為擾亂性之交易,特別是基於本基金及經銷商之考量認為已建立短期或多次買賣之模式,或其買賣已經或可能擾亂本基金之市場投機人士或投資人。

安本基金

依據安本環球基金內部準則基金短線交易控管申購、買回、轉換(轉入等同申購及轉出等同買回)當買回日-申購日小於或等於30工作天或申購(買回)為英鎊£100,000以上(含)或等值之金額或30工作天(含)買回(申購)之加總為英鎊£100,000(含)以上或等值之金額或申購(買回)之單位數與買回(申購)之單位數差異在10%以內(含)且審閱各帳戶之交易模式並觀察客戶是否刻意分散交易以避免受到短線交易限制之情事。內部準則如有變更將另行通知。依據基金公開說明書投資經理容許對機構或其他客戶之交易收取減免的初期收費且已註冊持有人的交易策略將被密切地監控以確保於短期交易之策略顯而易見時業務條款將被檢討。投資經理相信該等政策能為基金提供重大保護以避免短期交易。

聯博基金

若投資人所持有之聯博基金帳戶,於30日以內出現雙向交易模式(買進後贖回,含轉換買進及轉換賣出),此時聯博資產管理公司通常會認定投資人涉及過當交易或短線交易,進而採取公開說明書所列之監控行動。若該基金帳戶在連續12個月內出現達3次雙向交易模式,聯博資產管理公司可能會禁止該帳戶繼續申購(含轉入)聯博系列基金,惟贖回及轉出交易不受影響。

鋒裕基金

為求將本基金及基金受益人的傷害降到最低,境外基金管理機構有權對下列投資人暫停申購、轉換、或買回的申請,或收取最高達交易下單價值2%的費用,以避免本基金的相關子基金受影響:在現在或從前從事過量交易的投資人,或是境外基金管理機構根據之前交易紀錄,認為在過去或未來可能對本基金或任何子基金不利的投資人。若因拒絕申請或強制買回而造成任何損失,境外基金管理機構不需負任何責任。

富蘭克林/坦伯頓基金

基金公司不鼓勵短期或是過度交易(以下稱「擇時交易」),當基金公司或股務代理機構認定投資人之交易可能妨礙基金投資組合效率管理、可能實質增加基金交易成本、管理成本或稅捐,或是在其他方面不利於基金公司及其股東的權益時,會試圖限制或拒絕此類交易。基金公司得於必要時,要求銷售機構提供投資人於一定期間內之交易紀錄,以便基金公司監控可能涉及擇時交易之投資人。當投資人之交易行為被認定為擇時交易,基金公司可能暫時或是永久禁止投資人後續之申購,或是限制該投資人以後任何申購的金額、次數或頻率,以及/或是投資人之後可能要求的申購、轉換或贖回之方式。

天利基金(盧森堡)

對於基金公司合理認為曾從事揣測最佳時機活動的任何投資者或按董事的獨有酌情權認為可能干擾基金公司或任何投資組合的投資者,基金公司將有權按董事的獨有酌情權,強制贖回該等投資者的股份或拒絕接受來自該等投資者的購買指示。在基金公司合理認為某投資者曾從事揣測最佳時機活動的情況下,基金公司可徵收相當於所贖回或所交換股份資產淨值2.00%的罰款。

MFS全盛基金

本基金不可用作頻繁交易的工具。本公司務求防止破壞性認購、贖回或轉換股份的行為模式。本公司或其代理人可採取步驟,務求防止該等破壞性買賣行為。本公司可隨時更改政策而毋須通知股東。本公司不能保證能發現或防止頻繁交易行為。如果認定在特定時間內的轉換活動超出特定貨幣限額或數目極限,本公司或其代理人一般會限制、拒絕或取消認購及轉換基金的指令。例如,如果一個季度內從某基金兩次轉換,而且每次超過5,000美元(或等值貨幣),則本公司通常可能會限制、拒絕或取消其他認購或轉入該基金的交易。這些轉換及認購限制政策可能不適用於若干類別帳戶提出的轉換指令或自動化或其他非自主的轉換。

CI資本國際系列基金

基於不讓基金受到過度頻繁之交易及短線交易的影響,若投資人持有本基金未滿2個月申請買回股份時,可視交易情況及緣由保留收取2%的買回或轉申購費用。

NN(L)基金

境外基金機構並未准許基金擇時交易(Market Timing)的做法,這是因為了解套利機制是投資人短時間內在同樣子基金中,系統性地申購、買回或轉換,利用時間優勢或是淨值計算上的弱點進行套利。境外基金機構並保留拒絕任何疑似進行該類型為投資人申購、買回及轉換委託之權力,並可於必要時採取措施以保護境外基金機構與其他投資人之權益。

野村(愛爾蘭)基金

董事得監視股東帳戶的活動,以期察覺及防止頻繁、具破壞性的交易行為;倘若董事判斷申購或轉換交易可能對子基金或其股東的利益產生不利影響,則有權不附理由而拒絕該筆交易,亦無須給予補償。董事亦可監視股東帳戶的活動是否因應每股淨資產價值的短期波動,而出現頻繁買賣的模式,並可採取其認為適當的行動來限制之,包括收取上限為相關子基金每股淨資產價值3%的買回費。

天達基金

為使對本基金或股東之傷害降到最低,董事會或註冊處及過戶登記代理有權代表董事會拒絕任何申購或轉換請求,或是對其買回從股東處加徵最多達請求之價值2%的費用以歸基金之利益,而該股東被董事會認定為過度交易或有從事過度交易之紀錄,或是於董事會基於其職權認定其交易行為破壞本基金或任何子基金。於作成該等裁決時,董事會可能考慮其所有或控制之多個帳戶所作的交易。董事會亦有權買回由從事過度交易之股東所持有之全部股份。董事會或本基金就拒絕下單或強制買回所造成任何損失皆不負任何責任。

荷寶基金

為保障本公司及其投資者的利益,本公司將監控擇時交易活動的子基金買賣交易。本公司不允許擇時交易有關活動,且本公司保留權利拒絕投資者在此情況下作出的申購及轉換指示。

法巴百利達基金

基金的投資只以長線投資為目標。董事會將採取合理的措施,致力預防過份頻密、擇時交易及/或短線交易或類似濫用行為。基金進行過份頻密、擇時交易及/或短線交易,可擾亂或損害基金組合的投資策略、產生不必要的額外開支、並可能對所有股東的投資回報帶來負面的影響。若董事會相信由任何一名或多名投資者作出的任何贖回、認購或轉換要求將擾亂或損害基金組合和帳戶的交易活動,董事會保留權利在毋須預先通知的情況下,以任何理由拒絕該贖回、認購或轉換要求,及在適用的情況下採取所需措施,以保障本公司的其他投資人,特別是透過收取最多2%的額外贖回費,該費用將由子基金保留。法巴百利達基金施行短線交易監控所定義之短線天數乃為7天,本公司將依主管機關之規定,請求銷售機構進行短線交易監控作業與提供其所屬從事基金短線交易投資人之相關資料。

施羅德(環球)基金

本公司不允許明知而進行擇時或短線交易之相關交易活動,因此舉可能對所有股東之利益有負面影響。是故,基金管理機構得實施下列任一或全部措施:基金管理機構得將共同擁有或控制之股份予以整合,以確定相關投資者是否涉及擇時交易。董事保留要求基金管理機構拒絕視為擇時交易人士或短線交易之投資人 進行任何股份轉換及/或申購之權利。

路博邁投資基金(NB)

若路博邁投資基金辨認出任何可疑的短線交易,路博邁將通知相關銷售機構以取得其說明。投資人之說明被認定為不充分者,路博邁投資基金可(a)指示相關投資人處分其股份;(b)以股份之資產淨值買回股份。投資人可參閱公開說明書「股份強制買回」之相關資訊。

新加坡大華

基金經理公司極度不贊成擇時交易,並可能實施內部措施以監控該等交易。基金公司將不時檢視其擇時機亦政策,持續盡力保護基金投資人之長期投資利益。

英傑華投資基金

依公開說明書之規定,為了短期獲利而買進並贖回子基金股份(市場時點)可擾亂投資組合管理,並拉高子基金費用,對於其他股東是不利的。本基金不會故意允許任何掌握市場時點的交易,並可能指示管理公司採取各種措施以保護股東利益,包含拒絕、暫停或取消子基金懷疑可能與市場時點有關的請求。適用此規則時,本基金可將具有相同所有權及控制權的所有帳戶視為一體。

利安資金基金

本基金之目的為追求中長期的投資,經理公司強烈反對擇時交易之操作,且在信託契約之權限下落實執行內部機制控管此作業。經理公司會隨時檢討其關於擇時交易的策略,以確保投資人之長期利益。

安聯基金(盧森堡/德國)

在任何情形下,同一境外基金每一次交易應至少持有14個日曆天。境外基金機構保留其權利,可採取必要措施以防止其他投資者進行頻繁交易或類似活動。

宏利環球基金

本公司和經銷商承諾不容許其已知將成為或其有理由相信將成為擇時交易之交易。因此,本公司和經銷商得特別於交易被視作具干擾性時拒絕接受股份申請或股份轉換,尤其係由擇時交易者所為,或依其意見,具短期或過度交易之模式之投資人,或其交易曾或可能對子基金造成擾亂之投資人所為者。基於上述理由,本公司及分銷商得考量一投資人就一子基金或其他具共同所有或控制關係下之基金或帳戶之交易紀錄。

美盛基金

投資人就本基金不應進行短線交易或擇時交易行為。公開說明書對於短線交易並無定義,投資經理人就該等交易行為不會收取特定費用。惟基金得基於任何理由(包含但不限於基金或行政管理人認定之短線或過量交易)或無理由,保留拒絕任何可能之投資人或拒絕任何基金股份申購(含轉換)之權利。

歐義銳榮基金

管理公司保留得拒絕申購或僅接受部份申購之權利。特別是,管理公司不允許與市場時機有關之操作,若管理公司懷疑投資人有該項操作,則管理公司保留拒絕其申購及轉換之申請之權利,並得於適當時採取必要之措施,保護子基金之其他投資人。

景順基金(盧森堡/愛爾蘭)

基金公司不會在知情情況下容許任何人進行涉及擇時交易的投資,因此,若任何投資者被視為擇時交易人士,基金經理公司可就此保留權利,拒絕受理該等投資者所提出的任何轉換股份申請,或限制或拒絕其認購申請。基金經理可將共同擁有或控制的股份合併計算,以確定是否可將某名或某批個別人士視為從事捕捉市況短期買賣活動。

瑞銀(盧森堡)基金

基金公司得拒絕接受其認為可能有害境外基金之交易 活動(包括但不限於短線交易及擇時交易)。

德意志基金

本投資公司嚴禁所有的擇時交易及短線交易,若客戶行為有此一嫌疑,本公司保留拒絕申購或轉換指示之權利。如遇此情況,本投資公司將採取一切必要措施,以保護該子基金之其他投資人。

瀚亞投資基金(盧森堡)

子基金並非為短線交易之投資人所設計。不得對瀚亞投資之投資人利益有不利影響之行為,例如擇時交易或利用瀚亞投資作為過度或短線交易之工具。雖然投資人有隨時調整其投資之合理要求,然如管理公司董事會認為該行為對瀚亞投資的投資人利益有不利影響時,得自行決定採取適當行動阻止該行為。因此,如管理公司董事會研判或懷疑某一投資人或有共同所有權或控制權之一群投資人從事該等行為,管理公司得暫停、取消、拒絕或另外處理投資人之申購或轉換之申請,並得採取適當或必要之行為或措施,以保護瀚亞投資及其投資人,包括最高得按每股資產淨值(NAV)的2%加計罰款,付予相關子基金。

瀚亞M&G投資基金(英國)

本公司授權法人董事鼓勵股東以中至長期之投資策略投資子基金,不鼓勵頻繁交易、短線交易或違規交易操作。我們將監控股東之交易,若經認定為不當或頻繁交易時,我們可能對該股東採取任一下列步驟:1)發出警告通知,若不理會該通知可能導致申購被拒絕;2)對特定股東限制交易方式;且/或,3)徵收轉換費,最高不得超過當時原股份買回費與新股份銷售手續費兩者之合計。

瑞萬通博基金

為利用本基金在評價上的無效率(下稱「時機交易」)而反覆的買賣股份可能會影響基金之投資策略及增加本基金之成本,因此對本基金長期股東之利益有不利影響。董事會並不允許時機交易的操作,且保留權利拒絕其懷疑可能從事時機交易的股東的申購及轉換申請,以及採取必要措施保護本基金其他股東。時機交易係一種套利,股東藉由利用時差及/或計算基金淨資產價值之錯誤/無效率,短期內有系統的在同一共同基金申購及買回/轉換股份。

安義基金

經理公司不允許擇時交易,且有權拒絕任何疑似進行該類行為投資人之申購及轉換申請,並可於必要時採取措施以保護經理公司與其他投資人之權益。若收到任何疑似進行擇時交易投資人提出贖回申請,經理公司有權拒絕任何該等投資人後續之申購申請。

有關基金短線交易相關規定,本資料僅供參考,實際規定應依各基金公司最新公開說明書或相關規定辦理。貨幣市場基金及ETF不適用。
 
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